金融和市场监管

影子银行如何威胁全球经济

夏尔马：监管机构视野之外的这一领域将是下一个危机产生的地方。

2022年5月23日

欧洲央行对投行“空壳”欧盟业务失去耐心

英国退欧后，欧洲央行推动总部位于欧盟以外的大型投行充实其欧盟业务资源，但多家投行转而使用“空壳”部门的做法。

2022年5月20日

浑水资本：为何英国的审计改革难以推进？

做空机构浑水资本首席投资官为FT撰文表示，会计行业未能保护投资者和雇员免受渎职之害。

2022年5月19日

欧盟拟议的加密货币法规存在缺陷

对数字资产和加密货币交易所的宽松规定使投资者容易受到影响，并增加误解。

2022年5月16日

美国公司和投资者对证交会拟议新规意见相左

新规拟将美国投资者在持有一家公司5%以上股份时必须进行披露的10天窗口时间减半。

2022年4月25日

英国监管者对挑战者银行的金融犯罪防御能力表示担忧

英国金融监管机构发现，一些挑战者银行并没有掌握客户的收入和职业细节。

2022年4月22日

拜登提名前财政部官员领导美联储监管工作

前财政部官员迈克尔•巴尔将成为美国央行副主席的提名人选，此前的人选萨拉•拉斯金因对气候变化的态度遭到共和党人反对。

2024年7月22日

英国金融监管机构拟加强执法并完善加密货币法规

金融行为监管局称，将增添人手以打击金融服务业“问题公司”，还将起草新规以覆盖加密货币资产，包括由传统资产支持的稳定币。

2022年4月8日

区块链和金融市场：计算机会淘汰经纪人吗？

加密货币交易所FTX希望美国期货市场使用其技术，实现全天候交易和自动化风险管理。

2022年8月10日

美国证交会提议全面改革SPAC

这些措施将影响SPAC美化预期收入的能力，并可能使他们面临更大的诉讼风险。

2022年3月31日

美国证交会计划直接监管国债做市商

美国证交所计划推出新规，强制做市商交易公司披露其在美国国债市场的头寸和交易活动。

2022年3月29日

英国外交大臣寻求紧急立法以加快对俄制裁步伐

美国和欧盟将对俄制裁矛头指向更多个人，英国政府面临压力，要求其加大对普京相关人员的制裁力度。

2022年3月4日

英国计划着手监管迷你债券

英国财政部提议，面向公众发行的迷你债券必须在受监管的市场上交易，以更好地保护投资者。

2022年3月2日

英国和欧盟竞相修改关键金融规则

英国负责退欧机遇的大臣呼吁迅速修改英国在欧盟时期遗留下来的金融规则，白厅越来越担心布鲁塞尔已经占得先机。

2022年2月21日

Lex专栏：投行与对冲基金之间的共生关系

美国证交会和司法部面临的任务是划出一条分界线：与潜在交易对手的合法互动在什么情况下会变成内幕交易？

2022年2月16日

美国对华尔街“大宗交易”的调查升温

监管机构正在审查银行和对冲基金交易员是否从大宗股票交易中不正当获利。

2022年2月16日

英国监管机构施压“先买后付”服务提供商修订条款

英国金融行为监管局宣布，已迫使“先买后付”服务提供商修订可能损害消费者的条款。目前各方对这种受欢迎的支付方式担忧加剧。

2022年2月15日

SEC收紧披露规则威胁对冲基金利润

根据SEC周四提出的新规，对冲基金和其他维权投资者对美国上市公司的重大投资将必须在5天内披露，使之更难以通过秘密持股获利。

2022年2月11日

澳大利亚撤销针对德银和花旗的银行业卡特尔案

撤销对这两家跨国银行及其部分高管的指控的决定，结束了一场震动澳大利亚金融业的旷日持久的官司。

2022年2月11日

SEC寻求加强私人股本和对冲基金的信息披露规则

SEC正寻求迫使对冲基金和私人股本集团披露季度业绩，以及向投资者收取的费用，以反击其警告称“违反公众利益”的活动。

2022年2月10日

美国SEC就合规问题向特斯拉发出传票

此次合规审查涉及马斯克2018年与美国证交会达成的和解协议，原因是他发布了一条涉嫌违规的推文。

2022年2月8日

少数中国企业仍试图赴美上市

这几家公司寻求成为自去年7月以来首批在美国上市的总部位于中国的企业。此举将考验美中监管机构接受新上市的意愿。

2022年2月7日

拜登提名的美联储监管副主席表明对银行的强硬立场

拉斯金并未被共和党最近的攻击所吓倒，她表示将打算采取强硬手段来监管华尔街，称稳定 "永远不应该为了短期的政治目标而受到损害"。

2022年2月3日

Lex专栏：合理的整顿将使加密货币更趋近主流

金融市场行为监管局的明智目标，是通过承担监督这些不稳定资产的明显有限的责任来中和道德风险。

2022年1月20日